Siron MM
Siron®MM проверяет операции с ценными бумагами на предмет инсайдерской торговли, на соответствие правилам операций сотрудников и другим директивам, установленным внутри компании, а также на наличие нарушений по запрету манипуляций с курсом и манипуляций на рынке.
яд европейских и национальных законов и директив определяет общие условия, необходимые для эффективного рынка капитала. Помимо прочего, их цель заключается в эффективном препятствовании инсайдерской торговле и в предотвращении манипуляций с курсом и рыночной ценой. Многие из этих регулирований уже были введены (например, требования Комиссии по ценным бумагам) или находятся в процессе введения (MiFID).
Siron®MM предоставляет эффективную поддержку отделам комплайенс финансовых институтов в мониторинге, выявлении и предотвращении манипуляций на рынке и инсайдерской торговли. Siron®MM полностью покрывает законодательные требования. Внутренние директивы компании и директивы касательно сотрудников могут быть также в деталях внесены в Siron®MM. Подозрительные клиенты и подозрительные операции с ценными бумагами идентифицируются и отмечаются соответствующим образом. Нарушения, обнаруженные при проверке торговых операций, помещаются в базу данных с детальными записями для дальнейшей обработки отделом комплайенс. Все этапы анализа и обработки конкретного случая регистрируются в системе. В отвечающем за отчетность модуле Siron®MM устанавливаются детальные показатели для контроля торговли ценными бумагами и для определенных ранее сомнительных случаев.
Для обнаружения инсайдерской торговли и несоблюдения внутренних директив компании и правил операций сотрудников подвергаются проверке операции с ценными бумагами с использованием информации, полученной от других банков, для обеспечения отсутствия нарушений, касающихся
- внесения в наблюдательные, ограничительные и другие списки
- срока владения
- торговли в течение дня („intraday trading")
- превышения установленного максимального объема
Предварительная проверка позволяет сотрудникам рассмотреть допустимость конкретной операции с ценными бумагами прежде, чем данная операция будет выполнена. Siron® MM поддерживает инсайдерский регистр.
Все операции с ценными бумагами проверяются на возможные манипуляции с курсом и рыночной ценой, в том числе и на предмет:
торговли в день наступления срока обязательства
- «front running» и «parallel running»
- злоупотреблений брокера с целью увеличения комиссионных («churning»)
- операций с аннулированием
- воздействия на цену закрытия акции («marking the close»)
С помощью бизнес-правил программа Siron®MM может быть настроена индивидуально в соответствии с требованиями конкретного финансового учреждения.
-
Siron AML
SironAML является решением программного обеспечения для предотвращения и обнаружения отмывания денег, финансирования терроризма и мошеннических действий за счет финансовых учреждений.
-
Siron KYC
Siron®KYC это полное всеобъемлющие решение для управления всем процессом KYC. Siron®KYC поставляется с набором предустановленных процедур для расследования, но может быть настроен для работы согласно текущим и будущим требованиям KYC/CDD. Siron®KYC может быть использован как самостоятельное решение или как часть платформы решения TONBELLER, предоставляя вам возможность выполнять будущие требования комплаенса.
-
Siron RAS
Siron®RAS является программным решением для создания поддерживаемого базой данных анализа рисков, характерных для данной компании.
-
Siron LinkAnalysis
Siron®LinkAnalysis добавляет к исследовательским системам Siron®AML и Siron®FD высокоэффективные графические функции, которые помогают визуализировать связи клиента и потоки платежей.
-
Siron PEP
Создание адаптивных клиентских профилей для исследования отмывания денег и обнаружения мошеннических действий
-
Siron Embargo
Мониторинг всех клиентских связей в реальном времени для выполнения требований комплайенс касательно ограничительных мер и санкций
-
Siron FD
Siron®FD предоставляет эффективную поддержку в борьбе с мошенничеством сотрудникам, ответственным за обеспечение комплайенс и внутренних процедур контроля.
-
Siron MM
Siron®MM проверяет операции с ценными бумагами на предмет инсайдерской торговли, на соответствие правилам операций сотрудников и другим директивам, установленным внутри компании, а также на наличие нарушений по запрету манипуляций с курсом и манипуляций на рынке.
-
Финансовые решения Siron
Модулярные комплайенс-решения для банков, страховых компаний и компаний, предоставляющих финансовые услуги
|
Все товары категории "Решения по управлению бизнесом"
Новости
|
|
|
14 декабря 2010
10 наиболее значимых покупок на рынке безопасности в 2010 году
|
|
16 марта 2010 | Tonbeller
После террористических атак 11 сентября 2001 года меры для предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма были во всем мире усилены посредством внедрения большого количества мер, положений, рекомендаций и законов как на международном, так и на национальном уровне.
|
 |
3 марта 2010 | Tonbeller
Компания "Инфобезпека представляет решения для бизнеса TONBELLER AG: Siron®Business Intelligence Suite и Siron AML
|
 |
